科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数)晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、18junk food 可数吗，junk food是单数还是复数03.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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